Cumplimiento regulatorio con Azure Purview

Introducción:

Tema – Clasificación, etiquetado y protección de datos financieros 
"Asegurar el cumplimiento con normativas locales e internacionales de protección de datos financieros mediante la gestión centralizada de la información."

Contexto 
Un banco con operaciones en varios países de Latinoamérica se enfrenta al reto de cumplir simultáneamente con la Ley de Protección de Datos Personales de cada país, GDPR europeo (por clientes internacionales) y regulaciones del sector financiero como PCI DSS y lineamientos del Basilea III. 
El almacenamiento de datos se encuentra fragmentado en diferentes sistemas internos y en la nube, dificultando la visibilidad y control sobre la información sensible. 
La dirección de cumplimiento busca una solución para identificar, clasificar y proteger datos confidenciales sin interrumpir las operaciones. 

 Escenario práctico 
En una revisión de cumplimiento, los auditores encuentran que ciertos reportes financieros exportados desde el sistema core bancario no estaban cifrados y que no existía un inventario actualizado de dónde se encontraba información crítica como números de tarjeta, identificaciones fiscales o historiales de crédito. 
Esto pone al banco en riesgo de sanciones regulatorias y de pérdida de confianza de sus clientes. 

 Problemas identificados 

• Falta de inventario centralizado de activos de datos. 

• Desconocimiento del flujo de datos sensibles entre sistemas internos y en la nube. 

• Etiquetado inconsistente o inexistente de la información confidencial. 

• Riesgo de incumplimiento en auditorías y posibles multas. 

 Enfoque de implementación (sin pasos técnicos) 

El banco adopta Azure Purview como plataforma central para gobernanza y clasificación de datos: 

Componentes implementados 

Beneficios por tipo de licenciamiento y servicios asociados 

Resultado esperado 

• Inventario y clasificación del 100% de los datos críticos. 

• Reducción del riesgo de incumplimiento y sanciones regulatorias. 

• Capacidad de demostrar trazabilidad completa en auditorías. 

• Aplicación automática de políticas de protección a todos los datos sensibles. 

 Recomendaciones clave 

• Iniciar el escaneo por los repositorios con mayor volumen de datos sensibles. 

• Crear clasificadores personalizados adaptados a la normativa local de cada país. 

• Integrar Purview con herramientas de DLP para protección en tiempo real. 
• Mantener un ciclo trimestral de revisión y actualización de políticas.